2024/3/22 11:17:00
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中国基金报记者 李树超
昨日，市场传言北京、上海等多家公募基金公司被地方证监局驻场检查，引发市场关注。
就此，记者向监管部门相关人士了解到，近期确有对公募的例行检查，包括交叉异地检查等形式。监管部门对基金公司驻场检查并不罕见，此次是常规的例行检查。这体现了对证券基金行业监管“严”字当头的监管定调，强化日常监管、现场检查和执法问责，落实全面风险管理与全员合规管理，是当前监管的基本要求。
在今年两会期间，证监会主席吴清在经济主题记者会上答记者问时表示，对未来监管方向上突出两个字，一个是强，一个是严。其中，“强”就是要“强本强基”，“严”就是“严监严管”，依法从严监管市场，依纪从严管理队伍。
落实监管要“长牙带刺”、有棱有角的要求，突出“强本强基”和“严监严管”，3月15日，证监会还密集发布了《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》（以下简称《意见》）等四项政策文件。
上述《意见》在“加强合规风控建设”方面提到，强化日常监管、现场检查和执法问责，督促行业机构树牢“合规创造价值”理念，坚持“看不清管不住则不展业”，落实全面风险管理与全员合规管理要求，纵向覆盖境内外各级子公司及分支机构，横向覆盖各类业务、场景及人员，实现母子公司全业务链条“垂直”一体化管控。引导行业机构加大合规风控人才和技术系统建设力度，提高合规风控考核权重。进一步发挥内外部审计监督作用，提升业务运作规范化水平。
业内人士认为，此次对公募行业的例行检查和异地交叉监管，与监管层的监管思路是一脉相承的。强化日常监管、现场检查和执法问责，有利于进一步提高基金行业监管效能。同时， 围绕强化监管、防控风险，有利于加快推进建设一流投资机构，优化基金行业生态，推动公募基金行业进一步高质量发展。
编辑：小茉
审核：木鱼
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