2024/4/10 10:09:00
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中国基金报记者 赵心怡
记者从业内获悉，中国证券业协会（下称：中证协）近期对券商文化建设实践评估指标相关证明材料要求做了进一步明确。
调整内容涉及多个方面，包括明确券商因存在从业人员违规炒股情形被监管部门处罚的应当自评扣分、突出券商对员工社交媒体进行监督和引导的考察、重点考察券商违反薪酬管理有关规定的情况等。
从业人员违规炒股将扣分
为做好2023年的文化建设评估工作，中证协结合行业意见建议、监管部门有关要求、行业文化、建设重点工作安排及上一年度实践评估情况，进一步明确实践评估指标相关证明材料要求。
具体来看，本次调整涉及以下八项内容。
一、将证券公司落实中央金融工作会议要求和习近平总书记在省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题研讨班上的讲话精神纳入考察。
二、加强证券公司廉洁从业管理相关要求，将评估年度公司从业人员因行贿被纪检监察部门留置、调查或被采取刑事处罚的情况纳入考察，强化公司对廉洁文化进行宣导的考察，要求公司在文化理念引导加分指标中将廉洁从业管理作为必考察的内容。
三、强调声誉风险管理有关要求，突出证券公司对员工社交媒体进行监督和引导的考察。
四、在合规管理重点关注事项中，进一步明确证券公司因存在从业人员违规炒股情形被监管部门处罚的应当自评扣分。
五、调整薪酬管理考察内容，重点考察证券公司违反薪酬管理有关规定的情况。
六、对证券公司落实《进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》、增强内外部文化认同、推动文化品牌建设等重点关注事项，以及文化建设案例被高校收录加分指标的证明材料要求，在原有要求基础上进一步细化和完善。
七、将证券公司落实廉洁从业管理相关要求情况作为向监管部门征求意见事项，监管部门明确券商违反相关规定的，中证协将在实践评估中视情节轻重予以扣分。
八、明确证券公司报送多项由同一单位组织实施的加分事项，且均符合加分标准的，复核中将最多对其中两个事项的证明材料进行认定，按可加分的最高分值计算。
人员考核或晋升中
起决定性作用的证明材料将调整
值得注意的是，在加分指标方面，评估年度廉洁从业、合规诚信执业、全面风险管理、践行行业和公司文化理念等情况在人员考核或晋升中起到决定性作用的证明材料，由此前一项调整为满足以下两项中的一项方可加分，该调整要求自2024年度实践评估起考察。
一、考核与晋升中，廉洁从业情况起到一票否决作用，同时合规诚信执业、全面风险管理、践行行业和公司文化理念情况中的一项或多项也起到一票否决作用。
二、考核与晋升中，廉洁从业情况及合规诚信执业、全面风险管理、践行行业和公司文化理念情况中的一项或多项权重占比达到30%。（其中廉洁从业情况为必须考察事项，与合规诚信执业、全面风险管理、践行行业和公司文化理念情况中的一项或多项权重加总达到30%）
中证协指出，关于中央金融工作会议提出的“五篇大文章”、弘扬中华优秀传统文化、习近平总书记在省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题研讨班上提出的“五要五不”、促基层员工和青年员工形成文化认同、讲好文化品牌故事并做好文化品牌宣传、开展全员廉洁文化宣导、文化理念引导加分指标中廉洁从业管理作为必考察内容、文化建设案例被高校收录事项中关于案例应用说明的证明材料要求，以及同一单位加分事项最多认定两项的复核标准，自2024年度实践评估起考察和执行。
编辑：舰长
审核：许闻
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