2024/4/12 23:40:00
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图片来源：视觉中国
4月12日晚间，华西证券（002926.SZ）公告称，公司于4月11日收到中国证券监督管理委员会江苏监管局（以下简称"江苏证监局"）《关于对华西证券股份有限公司采取暂停保荐业务资格监管措施事先告知书》，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定，江苏证监局拟对公司采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。
这对于券商而言，已经是比较重的处罚，亦有券商在保荐业务被暂时禁业后"元气大伤"。
某头部投行人士曾在接受蓝鲸新闻记者采访时指出，暂停保荐业务处罚对券商投行业务影响十分深远，要恢复也绝非易事。其指出，被暂停保荐业务后，受罚券商将会面对旗下保代大幅流失的情况，"被罚后保代基本都会走，而已经接下的项目也会随着项目组保代跳槽，被带到其他券商处，或是直接被其他券商挖走。这对于被罚券商来说无疑是沉重打击。"
经查，华西证券涉嫌在金通灵科技集团股份有限公司（下称"金通灵"）2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在以下违规行为：尽职调查工作涉嫌未勤勉尽责，向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载；持续督导阶段出具的相关报告涉嫌存在不实记载；持续督导现场检查工作涉嫌执行不到位。根据相关规定，江苏证监局拟对华西证券采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。华西证券对此享有陈述、申辩的权利。
4月11日，华西证券还收到江苏证监局《关于对刘静芳、张然采取认定为不适当人选监管措施的事先告知书》《关于对郑义、陈庆龄采取出具警示函监管措施的决定》。
江苏证监局拟对金通灵2019年非公开发行股票保荐项目保荐代表人刘静芳、张然采取认定为不适当人选的监管措施，自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务；决定对金通灵2019年非公开发行股票保荐项目持续督导保荐代表人郑义、陈庆龄采取出具警示函的监督管理措施。
去年9月，华西证券因存在内控独立性不足，质控部门分管高管担任IPO项目保荐代表人并参与质控审批，内控部分意见未回复、未落实或修改后未经内核即对外报送，质控现场检查力度不足，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查等问题，公司被证监会采取责令改正行政监管措施，对公司投行业务和质控部门分管高管、时任质控部门负责人采取出具警示函行政监管措施。可见，其投行业务合规内控存在薄弱环节。
截至2023年3季度，华西证券实现营收25.89亿元，同比增长2.07%；归属于上市公司股东净利润3.73亿元，同比增长3.79%。（蓝鲸新闻李丹萍 lidanping@lanjinger.com）