2024/4/12 23:57:00
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4月12日，中核钛白公布实控人王泽龙被证监会立案后不久，中信证券和海通证券相继发布公告称被立案。
据公告，王泽龙存在涉嫌违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票等违法违规行为，而海通证券和中信证券被立案均与此相关。
往期公告显示，海通证券曾参与中核钛白定增，进入前十大股东之列。不过，限售股解禁后，海通证券退出前十大股东，而中信证券全资孙公司中信中证资本管理有限公司（下称“中信中证资本”）进入前十大股东之列。
三家公司因同一事项被立案
4月12日，中核钛白称，收到公司实际控制人王泽龙通知，获悉其于2024年4月12日收到证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票、信息披露违法等违法违规行为，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年3月13日，中国证监会决定对其立案。
同日，中信证券、海通证券相继发布公告称，因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，中信证券及中信中证资本，以及海通证券均被证监会立案。
三家公司公告口径类似，并未透露太多信息。券商中国记者经向中信证券了解，立案告知书涉及的事项是，在相关主体转让中核钛白2023年非公开发行股票的过程中，中信证券和中信中证资本为相关主体的交易提供了服务。
往期公告显示，中核钛白于2023年实施了定增，共募资52.88亿元。中信证券为保荐机构，中泰证券、摩根士丹利证券为联席主承销商，承销及保荐费为3579.12万元。本次定增参与认购的阵容可谓豪华，包括多家产业基金、公募、私募和券商。其中，海通证券耗资5.47亿元认购了9239.86万股，限售期为6个月，即到2023年9月8日期满。
据彼时披露的定增发行报告，假设以上述持股（即定增认购情况）为基础，不考虑其他情况，定增完成后，中核钛白前十名股东中，海通证券以2.39%的股权（对应9239.86万股）位列第四大股东。
2023年9月15日，中核钛白公告称，定增新增的限售股将于2023年9月20日上市流通。这比原定的解禁日期晚了12个自然日。2023年9月28日，中核钛白披露回购方案，拟耗资5亿元到10亿元回购，用于员工持股计划或者股权激励、转换公司发行的可转换为股票的公司债券。
不过，当日披露的前十名股东持股情况公告中，即2023年9月26日前，海通证券已不在中核钛白前十大股东之列。中信中证资本则以1.05%股权（对应4053.65万股），居于第八大股东之位。
涉嫌信息披露违法违规
和中信证券、海通证券被罚缘由略微不同的是，公告中还指出，王泽龙涉嫌信息披露违法违规等行为。
相关公告显示，在上述定增方案实施前后，中核钛白实控人王泽龙持有的股票为12.95亿股，未发生变化。并且，王泽龙此前曾承诺，自2023年10月13日起6个月内（即2023年10月13日至2024年4月12日），如公司股价低于13元/股，不通过二级市场集中竞价或大宗交易的方式减持所持公司股份。
针对此次被立案，中核钛白称，经确认，本次立案调查事项系针对公司实际控制人的调查，公司将持续关注上述事项的进展情况，严格按照监管要求履行信息披露义务。
需要指出的是，监管近来多次强调要规范上市公司信息披露行为。今天发布的《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》中，也再次强调了要加强信息披露和公司治理监管。文件提到，构建资本市场防假打假综合惩防体系，严肃整治财务造假、资金占用等重点领域违法违规行为。督促上市公司完善内控体系。切实发挥独立董事监督作用，强化履职保障约束。
海通、中信回应
针对此次被立案，海通证券和中信证券也做出了回应。海通证券称，将全面配合中国证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。
中信证券亦表示，公司和中信中证资本将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。目前，公司及中信中证资本经营情况正常。
中信证券还表示，将认真学习贯彻资本市场新“国九条”，坚持以投资者为本，依法合规经营，发挥好直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”的功能，保护投资者合法权益，进一步提升合规水平、专业服务能力和核心竞争力，更好地服务资本市场高质量发展。
值得一提的是，就在4月12日，作为持续督导券商，中信证券还发布了对中核钛白2023年度持续督导培训情况的报告。培训内容主要针对上市公司治理及规范运作情况，包括上市公司治理、信息披露、上市公司董事、监事、高级管理人员职责、对外担保、关联交易及关联方资金占用及信守承诺等事项进行培训，此外，保荐机构还针对非公开发行后信息披露事项进行培训。
中信证券称，本次培训期间，接受培训的人员均认真配合保荐机构的培训工作，并积极进行交流沟通，保证了本次培训的顺利开展。通过本次培训，上市公司的相关人员对再融资加深了理解和认识，有助于进一步提升公司的规范运作水平，本次培训达到了预期效果。
责编：战术恒
校对：王朝全
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