2024/4/17 0:14:00
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中国基金报记者 李智
监管出手！这家上市券商被证监会立案调查。
4月16日晚间，东吴证券发布公告称，因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，公司遭证监会立案调查。
遭证监会立案
4月16日晚间，东吴证券发布公告称，公司收到中国证监会《立案告知书》（证监立案字0382024051号）。内容为：“因你单位涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年4月8日，我会决定对你单位立案。”
东吴证券表示，公司将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。目前，公司的经营情况正常。相关信息以公司公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
国美通讯多次受到监管处罚
通过查阅公告发现，国美通讯因信披违规等问题，多次受到监管处罚。
2023年8月23日，国美通讯因信披违规问题，被上交所予以监管警示，具体违规事实包括：募集资金账户冻结事项披露不及时、诉讼事项进展披露不及时。2023年9月27日，国美通讯及相关责任人被上交所通报批评。
2023年12月6日，国美通讯因涉嫌信息披露违法违规，收到证监会下发的立案告知书。
2024年4月15日，国美通讯收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》。经查，国美通讯涉嫌违法的事实包括：2020年年度报告存在虚假记载、2020年非公开发行股票构成欺诈发行、2021年年度报告存在虚假记载。
根据相关规定，证监会对国美通讯责令改正，给予警告，并处以2156万元罚款；相关责任人分别被给予警告并处罚款。此外，宋林林、宋火红、郭晨作为国美通讯的董事长、总经理、财务总监，在涉案违法活动中起主要作用，违法行为恶劣，严重扰乱证券市场秩序，严重损害投资者利益，情节较为严重，依据相关规定被采取10年市场禁入措施。
编辑：小茉
审核：木鱼
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