2024/4/18 22:27:00
中国基金报 晨曦
证券行业“严监严管”态势持续，又有券商遭到责令改正的行政监管措施！
4月18日晚间，新三板挂牌券商东海证券发布公告称，其收到江苏证监局开出的决定文书。因涉及内部控制不健全、全面风险管理不到位等问题，东海证券被江苏证监局采取责令改正的行政监管措施。
江苏证监局要求，东海证券应当认真整改，提升合规管理水平，并于收到决定书之日起15日内向江苏证监局提交书面整改报告。
来看详情——
东海证券被责令改正
涉自营、投行等业务
首先来看，东海证券此次存在的违法违规事实——
一是在全面风险管理方面，东海证券未建立多层次、相互衔接、有效制衡的风险管理运行机制。自营业务风险控制组织架构不合理，风险管理不到位，权益类业务内设风险限额管理未能有效执行；部分固收类业务经营未受到有效制衡和监督。
二是2020年10月至2021年3月期间，东海证券未能及时完成子公司东海投资有限责任公司监事的任免工作。
三是部分投行项目中，东海证券未建立完善的包销风险评估与处理机制；未对网下投资者定价依据进行严格审核；未按照要求进行簿记建档录像；部分投资价值研究报告撰写不够审慎、客观。
基于此，江苏证监局对东海证券采取责令改正的行政监督管理措施。东海证券应当认真整改，提升合规管理水平，并于收到决定书之日起15日内向江苏证监局提交书面整改报告。
对于此次遭遇江苏证监局开出的监管措施，东海证券表示，公司高度重视上述问题，已督促相关部门严格按照要求进行自查整改。公司将加强内控管理和风险管理工作，严格遵守监管机构的各项规定和要求，不断完善公司内部控制管理，确保日常经营合法合规。
去年2月遭立案调查
公开信息显示，东海证券1993年成立于常州，2015年在股转系统挂牌。截至2022年底，东海证券共拥有71家证券营业部，12家分公司。此外，东海证券还控股东海期货、东海投资、东海创新投、参股东海基金。
今年1月，因工作调整原因，东海证券原董事长钱俊文辞任。次月，东海证券董事会选举王文卓为公司新任董事长。据悉，王文卓曾在中国人民银行长常州分行等地工作多年，后任江苏省常州市地方金融局副局长、江苏省常州市国资委主任等职。
此前，东海证券曾筹备冲刺IPO，并在2022年3月与中信建投签订上市辅导协议。2023年2月，东海证券被证监会立案调查，涉嫌在金洲慈航2015年重大资产重组中，开展独立财务顾问业务涉嫌未勤勉尽责。截至目前，监管尚未公布调查结果。
近期，监管部门持续压严压实中介责任，多家券商被立案调查。4月12日，因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，中信证券、海通证券两家券商被证监会立案。
随后，4月16日晚间，东吴证券发布公告称，因其涉嫌在国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务中未勤勉尽责，被证监会立案。
另外，华西证券于近期收到行政监管措施事先告知书，江苏证监局拟对其暂停保荐业务资格6个月。从事由上来看，华西证券涉嫌在金通灵2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在违规行为，包括尽职调查工作涉嫌未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载等。
4月12日，证监会主席吴清在采访中表示，证监会将构建全方位、立体化的资本市场监管体系，全面落实监管“长牙带刺”、有棱有角。机构监管要推动回归本源，做优做强，进一步压实“看门人”责任，引导证券期货基金等各类行业机构端正经营理念，提升合规水平、专业服务能力和核心竞争力。
另外，近期证监会发布《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》，同样提到将进一步压实投行“看门人”责任，提高价值发现能力。坚持机构罚和个人罚、经济罚和资格罚、监管问责和自律惩戒并重，对无视、损害公众投资者利益的机构与个人依法坚决予以严厉打击。
编辑：小茉
审核：木鱼
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