2024/5/7 7:48:00
5月6日，广东证监局发布对国信证券（002736.SZ）采取出具警示函措施的决定。
经查，国信证券作为广东奥普特科技股份有限公司（以下简称奥普特）首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在以下违规情形：
一是未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序。国信证券在持续督导期间，未能勤勉尽责，未及时发现奥普特存在超募投计划发放员工薪酬的情况，也未按要求督促奥普特履行审议和披露程序。
二是未纠正奥普特使用其他募集专户发放薪酬问题。国信证券未能持续关注奥普特募集资金的存储使用情况，未及时发现奥普特使用营销中心募投资金向其他项目支付员工薪酬的问题，在发现该问题后也未要求奥普特及时整改。
基于以上问题，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，广东证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施。
