2024/5/8 0:03:00
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中国基金报记者 王建蔷
又有证券投资咨询机构被罚！
证监会官网披露的信息显示，云南约牛证券投资咨询有限公司 ( 下称约牛证券咨询 ) 因存在人员缺乏资质、误导性宣传、适当性管理不善、内部控制不完善、合同管理不到位等多项违规问题，被责令增加内部合规检查次数。
业务开展存5大问题
被责令增加内部合规检查次数
5月7 日，证监会官网公布一张针对约牛证券咨询的行政监管措施决定书。
监管信息显示，经查，云南证监局发现约牛证券咨询在开展证券投资咨询业务过程中，存在以下问题。
一是未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议，个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员开展板块和大盘分析直播活动。
二是证券投资顾问业务推广和客户招揽环节存在误导性宣传。
三是适当性管理不健全。存在向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务的行为，存在向投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务的情形。
四是内部控制制度不健全、执行不到位，信息公示不完整，公司官网公示的证券投资咨询从业人员不全，公司网站产品分类公示不完整，制度与相关法规要求不符，公司制度未有效执行，部分产品发布、定级未见合规审核留痕。
另外，约牛证券咨询还存在合同管理不到位的问题。
上述行为违反《证券期货投资者适当性管理办法》《关于加强对利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》等相关规定。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，云南证监局决定责令约牛证券咨询自本次监督管理措施决定作出之日起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向云南证监局报送检查报告。
公开资料显示，约牛证券咨询成立于1997年，是首批获得中国证监会颁发认证的专业证券投资咨询机构，注册资金4000万元。
证券投资咨询业务监管趋严
为了保护投资者利益，维护金融市场稳定，监管部门对证券投资咨询有限公司的监管趋严。
去年8月31日，中证协证券投资咨询机构专业委员会召开主任委员会议。会议强调，行业要坚持合规、稳健发展理念，不断提升规范化、专业化水平，坚持“以客户为中心”，更好发挥财富管理专业机构作用，赢得客户信任。
行业机构要严格落实监管要求，持续加强员工执业管理，规范营销行为。充分利用金融科技手段加强投资者服务和全流程合规管理，切实保护投资者合法权益，维护正常经营秩序，树立行业声誉，同市场各方共同营造良好的行业发展生态。
2023年，各地监管局对证券投资咨询机构及从业人员发出超过54张罚单，今年以来投顾业务相关罚单也不鲜见。
一系列处罚案例表明，监管部门对证券投资咨询有限公司的违规行为持零容忍态度，一旦发现违规行为，将依法严肃处理。这也提醒广大投资咨询公司要严格遵守法律法规，切实履行投资者适当性管理义务，保护投资者合法权益。
加强人员资格管理方面，投资咨询公司员工必须取得相应的从业资格，并接受监管部门的培训和考核，以确保从业人员具备专业知识和技能。
强化适当性管理也是重中之重。投资咨询公司在为客户提供服务时，需要充分了解客户需求和风险承受能力，确保提供的产品和服务与客户的实际情况相匹配，保护投资者利益。
此外，为加强内部控制和风险管理，投资咨询公司需要建立健全内部控制制度，确保业务开展过程中的合规性和风险控制，防范潜在的风险。
编辑：舰长
审核：陈思扬
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