5月15日，云南证监局发文称，经查，发现华泰证券云南分公司存在未能及时妥善处理投资者投诉和纠纷的问题。
云南证监局表示，上述问题反映出华泰证券云南分公司在客户服务、投诉处理等环节管理不到位，故决定对华泰证券云南分公司采取出具警示函的行政监管措施。
