2024/5/17 7:54:00
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证监会网站近日披露的一则行政处罚决定书显示，一位名叫张智的“85后”，于2017年4月17日至2018年1月30日期间，实际控制蔡某清等99人名下109个证券账户，操纵“华英农业”股票，证监会决定没收张智违法所得132,785,829.05元（约合1.33亿元），并处以132,785,829.05元（约合1.33亿元）罚款，没收款项加上罚款合计约2.66亿元。
上述行政处罚决定书显示，当事人名为张智，1985年9月出生，住址为广东省深圳市南山区。
行政处罚决定书指出，经查明，张智通过控制中云辉资本管理（深圳）有限公司、中择资本管理（深圳）有限公司、深圳中云辉尚势合众投资中心企业（有限合伙）、深圳中云辉尚势共赢投资中心企业（有限合伙）等企业，组织周某1、张某、康某兵、周某2、李某雄、全某山、罗某优、俞某龙、查某等人为交易团队，于2017年4月17日至2018年1月30日期间，实际控制蔡某清等99人名下109个证券账户（以下简称账户组）。
行政处罚决定书指出，张智存在集中资金优势、持股优势连续买卖，在自己实际控制的账户之间交易，操纵行为影响“华英农业”的交易价格和交易量。
比如在集中资金优势、持股优势连续买卖方面，行政处罚决定书指出，2017年4月17日至2018年1月30日共190个交易日，账户组参与交易日170天，账户组交易量占“华英农业”当日市场成交量大于10%的有69个交易日，大于20%的有31个交易日，大于30%的有11个交易日，于2017年5月4日达到最高的41.64%。其中，133个交易日有申报买入交易，62个交易日的买入成交量市场排名第一，账户组单日买入成交量占“华英农业”当日市场成交量大于10%的有64个交易日，大于20%的有39个交易日，大于30%的有30个交易日，并于2017年10月20日达到最高的61%。账户组在152个交易日有申报卖出交易，57个交易日的卖出成交量市场排名第一，账户组单日卖出成交量占“华英农业”当日市场成交量大于10%的有57个交易日，大于20%的有23个交易日，大于30%的有16个交易日，并于2017年7月6日达到最高的51.41%。综上，账户组具有明显的资金优势。
其间，账户组日均持有“华英农业”股票46,053,424股，占流通股本比例均值为10.85%，占总股本比例均值为8.62%。其中，超过流通股本比例5%、10%的交易日分别为161天、134天，超过总股本5%、10%的交易日分别为159天、83天。综上，账户组具有明显的持股优势。
在上述操纵期间的190个交易日中，账户组170个交易日均有交易，共申报交易51,322笔，其中有56个交易日申报交易超过300笔，9个交易日申报交易超过1000笔，2017年12月12日达到最高2932笔。连续交易特征明显。
在自己实际控制的账户之间交易方面，在操纵期间，账户组参与交易的170个交易日中，有73个交易日存在在自己实际控制的账户间交易（以下简称对倒）的情况，对倒量合计39,672,448股，对倒天数占交易天数的42.94%，对倒量占账户组买入和卖出成交量的比例分别为15.89%、16.03%。对倒量占当日市场成交量的比例有9个交易日超过10%，2017年8月30日达到最高，为26.41%。
证监会认为，张智的上述行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项“单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量”、第三项“在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量”的规定，构成2005年《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场行为。
张智及其代理人在听证及陈述申辩中提出，张智并不实际控制账户组操纵“华英农业”，仅为配资中介，实际操纵方为梁某超和王某锋；张智没有操纵“华英农业”的主观故意；不存在操纵“华英农业”的客观行为；张智未参与操盘收益的分配。张智除向梁某超收取配资中介服务费外，未获得关于操纵“华英农业”的盈利；调查过程未尽到全面调查义务，认定的事实与基本事实不符。相关证据的取得具有非正当性，内容不具有真实性，不应作为证据使用。
经复核，证监会认为:
第一，关于账户控制问题。张智组织交易团队，相关人员系听从张智指令协助寻找资金、管理证券账户、传递交易指令和具体操作。通过现场获取的电脑文件、交易终端关联、资金关联、交易员指认、配资中介指认等多维度证据，足以认定张智通过其交易团队控制账户组交易“华英农业”，案涉操纵行为是由张智组织实施的，张智系本案违法主体而非配资中介。
第二，关于当事人没有操纵主观故意的申辩。账户组在交易过程中，存在明显的拉抬行为和对倒交易，且该等行为在涉案期间反复出现，上述非正常的操作手法，足以证明行为人具有操纵的主观故意。
第三，关于当事人不存在操纵客观行为的申辩。现有证据表明，交易员通过接收张智指令，买入卖出“华英农业”，通过集中资金优势、持股优势连续买卖，在自己实际控制的账户间交易等多种方式，影响了“华英农业”的股价和交易量，存在操纵“华英农业”的客观行为。
第四，关于本案资金去向。王某锋转给张智的资金中，除部分资金转给梁某超相关账户外，其余资金在张智控制的银行账户中滚存使用，期间除用于配资交易股票外，还用于购买理财、支付工资和房租、大额提现等。
第五，关于调查的合法性。证监会在听证会召开前已履行相关调查义务，听证会后根据当事人的陈述申辩情况进行了补充调查。证监会已全面、客观、公正地进行了调查，收集了有关证据，程序合法。证监会在补充调查谈话过程中，调查人员不少于二人，并出示了合法证件和调查通知书，制作了谈话笔录，且新取得的证据与此前证据相互印证，相关证据真实合法有效，符合有关法律法规的规定。
综上，证监会对当事人的申辩意见不予采纳。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度 ，依据2005年《证券法》第二百零三条的规定，证监会决定，没收张智违法所得132,785,829.05元（约合1.33亿元），并处以132,785,829.05元（约合1.33亿元）罚款。
证监会严厉打击操纵股价行为
5月15日，证监会发布2023年执法情况综述。
证监会上述执法情况综述提及，从严打击内外勾结操纵股价。依法严惩部分上市公司实际控制人、董监高利用资金、持股、信息等优势，以市值管理之名实施操纵市场等性质恶劣、影响极坏的违法违规行为。2023年，查办9起上市公司实际控制人、高管与游资内外勾结操纵本公司股价案件，对劲拓股份、森源电气、新美星等案件相关责任单位和人员分别处以6.6亿元、6.1亿元、9567万元罚没款。
从重处理操纵市场累犯惯犯。对个别操纵市场被多次处罚仍未收手的不法分子，依法予以从严从重处理。如王某铜团伙前后操纵7只股票，被证监会处以15亿元罚没款并移送公安机关追究刑事责任；任某成团伙操纵股票多、持续时间长、涉案金额大，被证监会3次处罚后再次犯案，证监会处以2.97亿元罚没款并采取终身证券市场禁入措施。
从实查办新型违法案件。运用数据化分析手段，依法打击不断变异、升级的资本市场新型违法行为，坚决遏制蔓延势头。如依法查办某些团伙利用场外个股期权等金融衍生品放大操纵收益，部分人员对LOF基金、可转债等品种实施操纵的违法行为。积极配合公安机关查办不法团伙利用远程操控软件隐藏交易痕迹、快速卖出清仓式砸盘出货，牟取巨额非法利益的操纵市场违法行为。
来源：证券时报官微
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责编：周莎
校对：杨立林
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