2024/5/21 10:06:00
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中国基金报记者 张玲
继华融融达期货公司后，年内又一家公司被注销基金销售牌照。
根据四川证监局发布的公告，华羿恒信在今年4月因违反相关规定被罚款30万元，并责令停止基金服务业务后；又于5月17日被注销了基金销售牌照。
华羿恒信被注销公募基金销售许可证
5月17日，四川证监局发布公告称，前期已对成都华羿恒信基金销售有限公司作出责令停止基金服务业务的行政处罚。按照《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》有关规定，决定注销成都华羿恒信基金销售有限公司公募证券投资基金销售业务许可证。
根据四川证监局于今年4月24日披露的行政处罚决定书，华羿恒信自2014年1月获得证券投资基金销售业务资格以来，未建立灾难备份系统，违反了《证券投资基金法》相关规定，被罚款30万元，并责令停止基金服务业务。
曾多次被暂停基金销售业务
天眼查显示，成都华羿恒信基金销售有限公司原名成都华羿恒信财富投资管理有限公司，公司成立于2013年1月，注册资本6100万元，实缴比例100%。
值得关注的是，成立以来，该公司曾多次被监管处罚。
除今年4月被停止基金服务业务外，2016年9月，华羿恒信曾因多项信息未及时备案；在2016年4月26日取得基金从业资格的人员少于10人，未于5个工作日内向相关机构报告，且未于30个工作日内将人员调整至规定要求。被四川证监局责令暂停办理公募基金销售业务6个月。
2017年4月，华羿恒信又因未在变更股东前将变更方案报送备案，被责令暂停办理公募基金销售业务3个月。
此后在2019年，有媒体曝出华羿恒信是P2P平台团贷网关联方。同年3月，团贷网因涉嫌非法吸收公众存款被警方立案侦查，5月，华羿恒信控股股东郑仲运和另一位股东合计持有的6100万元股权数额被东莞市公安局冻结。
到了2020年3月，四川证监局又对该公司采取责令改正并暂停证券投资基金销售业务12个月的行政监管措施。
经查，华羿恒信公司总经理于2019年5月起未正常履行公司职务。公司除1名行政助理外，无其他人员正常上班。公司银行基本账户已被冻结，无法正常支付开展经营所必须的人员工资和办公场所租金等费用。公司已无法正常经营。
此外，2022年4月，华羿恒信因成立后无正当理由超过六个月未开业，或者开业后自行停业连续六个月以上，被成都高新区市场监督管理局依法吊销营业执照。
基金销售市场加速出清
近年来，公募基金市场持续扩容的同时，基金销售市场竞争也日趋激烈，不少机构相继注销了基金销售牌照。
如2022年有河南安存基金、丹东银行等主动注销牌照，2023年有永鑫保险销售、深圳前海凯恩斯基金、吉林九台农商银行、南京途牛基金等主动注销牌照。
今年除了华羿恒信外，2月，经华融融达期货股份有限公司申请，证监会注销了该公司公募证券投资基金销售业务许可证。
Wind数据显示，截至5月20日，市场上从事基金代销业务的机构有479家，平均代销基金数为2177只。其中，87家机构代销基金数量超过5000只，115家机构代销数量少于100只。而在代销产品数量不足百只的机构中，银行有47家，独立基金销售机构有15家，证券公司、期货公司均有13家。
另据中基协此前公布的2023年四季度末基金销售机构保有规模百强名单。共有24家银行、54家券商、20家独立基金销售机构、1家保险公司和1家保险代理机构上榜。股票＋混合公募基金保有规模上，招商银行、蚂蚁基金、天天基金居于前三。
“当前的基金销售市场已由早先的银行一家独大，发展为银行、第三方销售机构、券商、基金直销等渠道此消彼长的格局，且‘马太效应’明显。”北京一公募人士直言，在严监管的背景下，基金销售市场正加速出清，这一方面可以促进各方机构积极提升核心竞争力，为投资者提供更好的产品和服务，另一方面也有利于持续推动行业高质量发展。
编辑：乔伊
审核：许闻
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