2024/5/29 1:25:00
又有券商从业人员触碰违规买卖股票红线。
5月28日，重庆证监局发布公告称，西南证券一营业部前员工存在违规买卖证券等行为。具体来看，2014年12月4日至2020年8月21日，何希在西南证券重庆潼南证券营业部从业，历任投资顾问助理、高级投资顾问等职务。任职期间，何希存在使用陈某兰614XXXX03证券账户、616XXXX86证券账户持有、买卖股票的行为。
具体来看，2019年5月21日至2020年6月10日，何希控制使用陈某兰614XXXX03证券账户交易股票，合计交易金额1.67亿元，共计亏损92.14万元（扣除税费）。2019年7月1日至2020年3月9日，何希控制使用陈某兰616XXXX86证券账户交易股票，合计交易金额8344.7万元，共计亏损14.84万元（扣除税费）。
不仅如此，何希还存在私下接受客户潘某委托买卖证券情形，交易金额合计2656.26万元。因上述情形违反多项规定，重庆证监局决定对何希处以10万元罚款。另对其私下接受客户委托买卖证券行为给予警告，没收其违法所得18866元，并处以罚款56598元的行政处罚，合计罚没约17.55万元。
据4月10日中证协官网发布信息，关于券商文化建设评估口径的调整中明确，券商因存在从业人员违规炒股情形，被监管部门认定合规管理存在问题或应当加强合规管理措施并出具处罚文件的，券商在自评时应当扣分。北京商报记者关注到，2023年度证券公司文化建设实践评估结果暂未公布，另据2022年相关数据，在公布的AA、A、BB、B四类级别中，西南证券排在B级。
就前从业人员因违规买卖证券等行为被监管“点名”对公司有何影响，以及公司如何避免上述情况再次发生等问题，北京商报记者发文采访西南证券，但截至发稿未收到回复。
财经评论员张雪峰表示，券商从业人员的违规行为一旦被曝光，相关券商声誉和品牌形象也将受到损害，可能影响客户对机构的信任以及相关机构的市场地位。同时，券商可能面临更严格的合规要求，需要投入更多资源和人力进行内部审查和合规教育，以防止类似事件再次发生。此外，相关券商也可能会受到更加严密的监管和检查，经营活动面临更多限制和风险。
事实上，除西南证券外，年内监管已多次剑指券商从业人员违规买卖股票情况。4月26日，中金公司因存在聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务，多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为被北京证监局出具警示函。
3月29日，据天津证监局公告，平安证券天津分公司前证券从业人员边书元被处罚10万元，因其在从业期间借用他人证券账户违法买卖股票，合计交易金额3.29亿元。
此外，今年2月，长城证券原副总裁韩飞因违规买卖股票，总计被中国证监会罚没1.17亿元。同月，中国证监会集中查办招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，63人难逃其责，合计被罚没8173万元。
张雪峰认为，近年来，监管部门对于券商从业人员违规买卖股票的打击力度明显加大。这种强监管表明了监管机构对市场秩序和公平交易环境的重视。通过高额罚款和严厉处罚，监管部门传递了零容忍的信号，震慑潜在的违规行为，促使券商加强内部管理和合规教育。
“为避免从业人员违规买卖股票情况再度发生，券商可以定期开展法律法规和职业道德培训，增强从业人员的合规意识和法律意识。建立健全的内部控制和监督机制，加强对从业人员交易行为的监控和审查。此外，提高内部信息透明度，确保所有交易行为在合法合规的基础上进行。建立畅通的内部举报渠道，形成全员监督的良好氛围。”张雪峰建议道。
北京商报记者 刘宇阳 郝彦