2024/5/30 15:55:00
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中国基金报记者 王建蔷
又一私募机构被责令改正。
日前，因存在未按合同约定进行投资运作、未公平对待投资者、未建立健全制度、报送虚假信息、向投资者提供重大遗漏信息及未妥善保存资料等违规行为，深圳兆利丰私募证券基金管理有限公司（简称“深圳兆利丰”）被处罚。
当前私募行业严监管态势持续，年内已有多家私募机构被警示、被责令改正等，尤其二季度以来罚单数量明显上升。
涉及未公平对待投资者、报送虚假信息等多项违规情形
2024年5月29日，深圳证监局下发关于对深圳兆利丰私募证券基金管理有限公司采取责令改正措施的决定。
具体来看，深圳证监局查明，兆利丰在从事私募基金业务活动中，存在从事私募基金业务活动中，存在以下五方面情形。
一是未按照相关私募基金合同约定进行投资运作，不公平对待同一私募基金的不同投资者，说明公司未履行谨慎勤勉的义务。二是未建立健全关联交易管理制度。三是报送的信息上，存在虚假记载。四是向投资者提供的信息有重大遗漏，并未按照合同约定如实披露可能影响投资者合法权益的重要信息。五是未妥善保存投资者适当性管理相关资料。
兆利丰的上述行为，违反了《私募投资基金监督管理条例》和《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。因此，深圳证监局决定对兆利丰公司采取责令改正的行政监管措施。
“你公司应当提高规范运作意识，加强合规风险管理，针对上述违规情形深入认真开展整改。你公司应当在本行政监管措施送达之日起90个工作日内完成整改，并向我局提交整改报告。如你公司逾期未改正，我局将依据《私募条例》第四十二条第一款的规定采取进一步措施。”深圳证监局表示。
王某伟作为时任的兆利丰法定代表人、总经理、执行董事，对公司上述违规行为负有责任，因此遭到出具警示函的行政监管措施。
天眼查App显示，深圳兆利丰成立于2015年，是一家以从事资本市场服务为主的企业，企业注册资本1000万人民币。该公司由济安投资(深圳)有限公司全资持股。
私募监管力度正逐渐加强
据记者不完全统计，4月以来已有20多家私募机构接连被罚，罚单数量较前几个月明显增多。
这显示出，随着私募行业的迅速发展，为推动私募业高质量发展，监管力度正在持续加强。
5月7日，深圳证监局公示对前海长富基金及其法定代表人、总经理、执行董事王长富出具警示函。就在4月30日，中基协定性这家私募“情节恶劣”，并且不配合纪律检查，最终被撤销了私募管理人登记。
据悉，该私募通过微信的方式向投资人披露“虚假”净值，实际两只私募产品的单位净值仅剩下0.0388元、0.0270元（即亏损或高达96%）。
此外，浙江证监局对嘉兴谦吉投资有限公司（以下简称“谦吉投资”）及其法定代表人李笑冬，采取出具警示函的监管措施，原因在于该公司通过没有基金销售资质的关联方宣传推广私募基金，违反多项私募基金监管规定。
上海证监局则对上海磁谷投资管理采取了出具警示函的决定。公告显示，上海磁谷在开展私募基金业务时，存在个别基金未在中国证券投资基金业协会完成备案、未对个别投资者履行适当性评估义务、个别产品未制作部分定期报告和披露部分投资信息以及未保存向个别投资者进行信息披露的证明材料等四大问题。
业内表示，密集下发的罚单显示出监管层对私募基金领域违法违规行为的零容忍态度，强调了维护金融市场秩序、保护投资者利益的重要性。
编辑：黄梅
审核：木鱼
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